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上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于收到中国证监会上海证监局

2019-10-23 08:06:53

来源:黄陈门户网站

证券代码:a股600695 证券简称:a股绿庭投资 编号:临2019-022b股900919 b股绿庭b股 上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于收到中国证监会上海证监局《行政处罚决定书》的公告本公司及

证券代码:a股600695证券缩写:a股绿色法院投资编号:Pro 2019-022

b股900919 b股绿苑b股

上海绿苑投资控股集团有限公司

关于收到中国证监会上海证监局《行政处罚决定》的公告

公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2019年9月16日,公司、前董事长、前董事会秘书分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局(上证发〔2019〕4号、5号、6号)发布的《行政处罚决定》。《行政处罚决定》的主要内容如下:

甲方:上海绿亭投资控股集团有限公司(以下简称绿亭投资或公司),统一社会信用代码:91310000607270330t,住所:上海浦东新区。

当事人:余斯蒂芬·奈芬,女,1965年3月出生,美国国籍,护照号码为5 * * * * * * * * *。当时,上海绿庭投资控股集团有限公司(以下简称绿庭投资或公司)担任董事长。

当事人:李董卿,男,身份证号码:310 * * * * * * * * * * * * * * * * * * *,1962年1月出生,住址:上海市静安区。当时,上海绿庭投资控股集团有限公司(以下简称绿庭投资或公司)董事会秘书。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,上海市监察局对绿色法院非法披露投资信息进行了调查和审理,并向当事人告知了行政处罚的事实、理由和依据以及当事人依法享有的权利。双方都提出了声明和论据,并要求举行听证会。双方绿色法院投资和俞乃芬提出了他们的陈述和论点,并申请听证。相关方李董卿没有发表任何声明或辩护,也没有申请听证。上海市监察局于2019年8月29日就绿色法院投资和涉案当事人俞乃芬举行听证会,听取当事人及其代理人的陈述和申辩。此案现已调查完毕,审判也已结束。

经调查,绿色法院投资及相关方发现以下违法事实:

一、未及时披露对外借款事项

绿苑资本股份有限公司(以下简称gc capital inc .)是绿苑投资的全资子公司,于2015年6月5日认购了fourpoints和LLC(以下简称Four Points)发行的贷款票据12,947,416.67美元,相当于人民币79,213,589.93元,占公司最新经审计净资产的15.60%。2015年12月15日,公司认缴人民币5,040,692元,折合人民币32,542,203.48元。两笔交易合计人民币111,755,793.41元,占公司最新经审计净资产的22.00%。对于上述贷款事宜,绿苑的投资没有及时披露。

上述事实由公司相关年报、会议文件、相关公告、相关子公司设立材料、国外贷款票据、支付批准文件和支付转移凭证、公司及相关人员的情况说明、相关人员的查询笔录等证据证明。

根据《上市公司信息披露管理办法》(中国证监会令第40号,以下简称《信息披露管理办法》)第三十条第二款第三项和第三十三条第一款以及《上海证券交易所股票上市规则》(2014年修订,以下简称《上市规则》)第七条第七款、第九条第二款和第九条第十款, 绿色法院投资应及时披露上述gc capital inc .借入的四点资金。未及时披露绿色法院投资违反《证券法》第六十七条第二款第三项的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。

二、未及时披露投资进展情况

2015年7月22日,2015年绿色法庭投资第八届董事会第二次临时会议决定投资总额1500万美元(折合人民币9175.2万元,占公司最新经审计净资产的18.06%)设立w-g资本基金lp(以下简称w-g基金)。第二天,绿色法庭投资公司宣布了投资。

2016年1月1日,gc capital inc与其全资子公司greencourt investors llc(以下简称gc investors llc)签署协议,将两次认购贷款票据产生的全部利息转让给后者,共四点。同一天,fourpoints与相关方签署协议,将从gc capital inc .借款形成的两张借款票据的全部债务转入w-g基金,并将1500万美元(相当于9740.4万元,占公司最新经审计净资产的12.53%)转换为gc investors llc在w-g基金中的股权。投资的进展没有及时披露。

上述事实由公司的相关年报、会议文件、相关公告、公司设立子公司的相关信息、w-g基金投资的相关协议、公司及相关人员的描述、相关人员的讯问记录等证据证明。

根据《信用证管理办法》第三十二条的规定,绿庭投资应于2016年1月1日及时披露公司于2015年7月23日披露的w-g基金投资进展情况。未及时披露绿色法院投资违反《证券法》第六十七条第十二款第二项的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。

作为当时的公司董事长,俞乃芬是本案涉及的贷款和投资项目的最终决策者,也是合同签订和资金转移的最终批准人。俞乃芬主导了项目的谈判和运营,对交易事项十分清楚,是直接负责的负责人。作为当时的公司董事会秘书,李董卿负责组织和协调公司的信息披露事务,了解案件涉及的贷款和投资进度,不勤勉尽责,是直接负责的负责人。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,并根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,上海证监局决定维持事先通知的处罚: (一)对绿色法院投资给予警告,并处30万元罚款;(二)对俞乃芬给予警告,并处3万元罚款;(3)李董卿被警告,罚款3万元。

上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内将罚款汇至中国证券监督管理委员会(金融汇款专用账户)。开户行:中信银行北京分行营业部,账号:7111 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *。银行应将罚款直接上缴国库,并将当事人姓名的支付凭证复印件送中国证监会监察局和上海证监局备案。逾期不缴纳罚款的,每日处以罚款金额3%的罚款。当事人对处罚决定不服的,可以在接到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在接到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不得中止。

以上是公司及关联方《行政处罚决定》的主要内容。公司指定的信息披露媒体有《中国证券报》、《上海证券报》、《证券报》、《大公报》和上海证券交易所网站。相关信息以上述指定媒体发布的信息为准。请注意投资风险。

特此宣布。

上海绿苑投资控股集团有限公司

2019年9月17日

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